科學(xué)技術(shù)部令第7號(hào) 《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審行為準(zhǔn)則與督查辦法》

《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審行為準(zhǔn)則與督查辦法》現(xiàn)予發(fā)布，自2003年3月1日起施行。

二OO三年一月二十九日 

國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審行為準(zhǔn)則與督查辦法

    第一條  為加強(qiáng)對(duì)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（含課題，下同）評(píng)估評(píng)審活動(dòng)的監(jiān)督檢查，規(guī)范項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審過(guò)程中有關(guān)單位和個(gè)人的行為，保證項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審工作廉潔高效依法進(jìn)行，特制定本辦法。

    第二條  項(xiàng)目評(píng)估，是指科技部各專項(xiàng)科技計(jì)劃主管部門(mén)按照公開(kāi)、公平和競(jìng)爭(zhēng)的原則，擇優(yōu)遴選具有科技評(píng)估能力的評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照規(guī)定的程序、辦法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評(píng)判活動(dòng)。

    項(xiàng)目評(píng)審，是指科技部各專項(xiàng)科技計(jì)劃主管部門(mén)組織或者委托有關(guān)單位組織科技、經(jīng)濟(jì)、管理等方面的專家，按照規(guī)定的程序、辦法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行的咨詢和評(píng)判活動(dòng)。

    第三條  本辦法適用于在項(xiàng)目立項(xiàng)（含項(xiàng)目招標(biāo)）、項(xiàng)目檢查、項(xiàng)目驗(yàn)收等過(guò)程中組織或參與評(píng)估、評(píng)審活動(dòng)的單位和個(gè)人，包括項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)的組織者、承擔(dān)者，項(xiàng)目評(píng)估人員和評(píng)審專家以及項(xiàng)目推薦者和項(xiàng)目申請(qǐng)者（含投標(biāo)人和項(xiàng)目責(zé)任人，下同）。

    第四條  科技部負(fù)責(zé)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)的督查工作。

    第五條  項(xiàng)目評(píng)估或評(píng)審活動(dòng)要按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的要求，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的原則，并自覺(jué)接受有關(guān)方面的監(jiān)督。

    評(píng)估機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告或者評(píng)審專家的項(xiàng)目評(píng)審意見(jiàn)是科技部管理決策的重要參考依據(jù)。

    第六條  項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審組織者，即科技部各專項(xiàng)科技計(jì)劃主管部門(mén)及其相關(guān)人員、受委托組織項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)的科技部直屬事業(yè)單位和有關(guān)單位及其相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目立項(xiàng)、檢查、驗(yàn)收中評(píng)估評(píng)審的各項(xiàng)規(guī)則、程序和辦法，正確履行對(duì)項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審的管理、指導(dǎo)和監(jiān)督職能，忠于職守、依法行政、廉潔自律。

    項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審組織者對(duì)于評(píng)估評(píng)審意見(jiàn)的采納情況，必須在報(bào)批時(shí)予以說(shuō)明。項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審組織者在組織評(píng)估評(píng)審活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

    （一）不得直接從事、參與或干預(yù)項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)，不得向評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估人員或者評(píng)審專家施加傾向性影響；

    （二）不得利用組織項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)之便謀取不正當(dāng)利益；

    （三）不得委托不具備規(guī)定條件的評(píng)估機(jī)構(gòu)或者聘請(qǐng)不具備規(guī)定條件的評(píng)審專家承擔(dān)項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)；

    （四）不得聘請(qǐng)按規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避或者在以往評(píng)估評(píng)審工作中有不良記錄的評(píng)估機(jī)構(gòu)或者評(píng)審專家；

    （五）不得違反保密規(guī)定，擅自泄露評(píng)估評(píng)審資料、評(píng)估人員或者評(píng)審專家名單、項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告、評(píng)審專家意見(jiàn)或者其他應(yīng)當(dāng)保密的評(píng)估評(píng)審情況；

    （六）不得隱瞞、歪曲或者不如實(shí)反映評(píng)估機(jī)構(gòu)或者評(píng)審專家提出的明確意見(jiàn)；

    （七）嚴(yán)格按照規(guī)定的程序、辦法處理與評(píng)估評(píng)審工作相關(guān)的質(zhì)詢、異議和舉報(bào)；

    （八）不得串通某一項(xiàng)目申請(qǐng)者以排斥其他項(xiàng)目申請(qǐng)者；

    （九）不得領(lǐng)取評(píng)估評(píng)審費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)，不得索取或者接受評(píng)估評(píng)審對(duì)象以及相關(guān)人員的禮品、禮金、有價(jià)證券、支付憑證、可能影響公正性的宴請(qǐng)或其他好處。

    第七條  項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)承擔(dān)者，即受委托承擔(dān)評(píng)估評(píng)審活動(dòng)的科技評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)審組織及相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審有關(guān)規(guī)則、程序和辦法，在受委托的范圍內(nèi)開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)。

    項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)承擔(dān)者應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

    （一）不得利用承擔(dān)項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)之便謀取不正當(dāng)利益；

    （二）不得違反項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審工作方案和預(yù)算的規(guī)定；

    （三）不得在規(guī)定程序以外向評(píng)審專家施加傾向性影響，損害國(guó)家利益或者其他項(xiàng)目申請(qǐng)者合法權(quán)益；

    （四）不得為評(píng)估評(píng)審對(duì)象編寫(xiě)立項(xiàng)可行性報(bào)告，或者檢查、驗(yàn)收工作中要求提供的材料；

    （五）不得違反保密規(guī)定，擅自泄露評(píng)估評(píng)審資料、評(píng)估人員或者評(píng)審專家名單、項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告、評(píng)審專家意見(jiàn)或者其他應(yīng)當(dāng)保密的評(píng)估評(píng)審情況；

    （六）不得索取或者接受評(píng)估評(píng)審對(duì)象以及相關(guān)人員的禮品、禮金、有價(jià)證券、支付憑證、可能影響公正性的宴請(qǐng)或其他好處。

    第八條  項(xiàng)目評(píng)估人員和評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)以科學(xué)的態(tài)度和方法，嚴(yán)格依照項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審工作的有關(guān)規(guī)定、程序和辦法，實(shí)事求是，獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)項(xiàng)目作出評(píng)價(jià)或者提出意見(jiàn)。

    項(xiàng)目評(píng)估人員或評(píng)審專家在項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

    （一）發(fā)現(xiàn)與項(xiàng)目或項(xiàng)目申請(qǐng)者存在利益關(guān)系或其他可能影響公正性的關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審組織者申明并回避；

    （二）不得利用評(píng)估人員或評(píng)審專家的特殊身份和影響力，或者與評(píng)估評(píng)審對(duì)象及相關(guān)人員串通，為有利益關(guān)系者獲得項(xiàng)目立項(xiàng)或者通過(guò)檢查、驗(yàn)收提供便利；

    （三）不得壓制不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和其他專家意見(jiàn)；

    （四）不得為得出主觀期望的結(jié)論，投機(jī)取巧、斷章取義、片面作出與客觀事實(shí)不符的評(píng)價(jià)；

    （五）不得擅自披露、使用或許可使用被評(píng)估評(píng)審對(duì)象的商業(yè)秘密；

    （六）嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。未經(jīng)允許，不得單獨(dú)與評(píng)估評(píng)審對(duì)象及相關(guān)人員接觸、不得復(fù)制保留或者向他人擴(kuò)散評(píng)估評(píng)審資料，泄露保密信息；

    （七）不得索取或者接受評(píng)估評(píng)審對(duì)象以及相關(guān)人員的禮品、禮金、有價(jià)證券、支付憑證、可能影響公正性的宴請(qǐng)或其他好處。

    第九條  項(xiàng)目推薦者，即各級(jí)科技行政管理部門(mén)、有關(guān)單位及相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)推薦申請(qǐng)立項(xiàng)或者檢查、驗(yàn)收的項(xiàng)目進(jìn)行必要的考察、論證，如實(shí)反映所推薦項(xiàng)目和項(xiàng)目申請(qǐng)者情況，以及與項(xiàng)目申請(qǐng)者的關(guān)系、對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)者的了解程度。

    項(xiàng)目推薦者應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

    （一）不得歧視潛在項(xiàng)目申請(qǐng)者，故意不推薦符合申請(qǐng)條件的項(xiàng)目；

    （二）不得與項(xiàng)目申請(qǐng)者串通，在項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)材料或者檢查、驗(yàn)收申請(qǐng)材料中弄虛作假；

    （三）不得為項(xiàng)目申請(qǐng)者拉關(guān)系，干擾項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審工作；

    （四）不得索取或者接受項(xiàng)目申請(qǐng)者以及相關(guān)人員的禮品，禮金、有價(jià)證券、支付憑證、可能影響公正性的宴請(qǐng)或其他好處。

    第十條  項(xiàng)目申請(qǐng)者在項(xiàng)目的立項(xiàng)、檢查、驗(yàn)收過(guò)程中，有義務(wù)接受并配合評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估或者科技計(jì)劃管理部門(mén)組織的評(píng)審，按要求提供與項(xiàng)目有關(guān)的全部資料和信息，確保所提供資料和信息真實(shí)、有效。

    項(xiàng)目申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

    （一）不得弄虛作假，故意在項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)中提供虛假資料、信息；

    （二）對(duì)同一項(xiàng)目（包括研究?jī)?nèi)容相同或者相近的項(xiàng)目）不得重復(fù)申請(qǐng)立項(xiàng)；

    （三）不得相互串通或者與科技計(jì)劃項(xiàng)目管理人員、評(píng)估人員、評(píng)審專家串通，以不正當(dāng)手段獲取有關(guān)項(xiàng)目的評(píng)估評(píng)審信息；

    （四）不得向項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審組織者、項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)承擔(dān)者、項(xiàng)目推薦者、項(xiàng)目評(píng)估人員和評(píng)審專家饋贈(zèng)或者許諾饋贈(zèng)錢(qián)物或給予其他好處；

    （五）不得編造謊言、捏造事實(shí)詆毀、侮辱、陷害科技計(jì)劃項(xiàng)目管理者、項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)承擔(dān)者、項(xiàng)目評(píng)估人員、評(píng)審專家和其他項(xiàng)目申請(qǐng)者；

    （六）不得進(jìn)行其他妨礙項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)獨(dú)立、客觀、公正開(kāi)展的行為。

    第十一條  科技部法制工作機(jī)構(gòu)、綜合計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)、科技經(jīng)費(fèi)管理機(jī)構(gòu)和駐科技部監(jiān)察機(jī)構(gòu)依照本辦法的規(guī)定，具體負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

    第十二條  評(píng)估評(píng)審活動(dòng)的督查工作可以采取經(jīng)常性督查和專項(xiàng)性督查的形式。經(jīng)常性督查是指對(duì)項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程的監(jiān)督檢查；專項(xiàng)性督查是指對(duì)項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審某個(gè)環(huán)節(jié)或某類項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于重大項(xiàng)目的評(píng)估評(píng)審活動(dòng)應(yīng)當(dāng)采取專項(xiàng)性督查方式進(jìn)行重點(diǎn)督查。

    第十三條  評(píng)估評(píng)審活動(dòng)的督查工作，可以采取下列方式：

    （一）聽(tīng)取評(píng)估評(píng)審活動(dòng)的各方當(dāng)事人的匯報(bào)；

    （二）查閱與評(píng)估評(píng)審有關(guān)的文件、合同、材料等；

    （三）參加與評(píng)估評(píng)審事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議；

    （四）向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查核實(shí)；

    （五）其他適當(dāng)方式。

    第十四條  科技部各專項(xiàng)科技計(jì)劃主管部門(mén)及其相關(guān)人員有下列行為之一的，可視問(wèn)題嚴(yán)重程度，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

    （一）對(duì)評(píng)估評(píng)審的重大情況隱匿不報(bào)，嚴(yán)重失職的；

    （二）與評(píng)估評(píng)審活動(dòng)的承擔(dān)者、申請(qǐng)者、推薦者或評(píng)估人員、評(píng)審專家串通、編造虛假報(bào)告的；

    （三）干預(yù)正常的評(píng)估評(píng)審活動(dòng)，造成不良后果的；

    （四）索取或收受賄賂的；

    （五）其他玩忽職守，徇私舞弊以及妨礙項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)正常進(jìn)行的；

    （六）違反本辦法第六條規(guī)定之一的。

    第十五條  受委托組織項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)者或者評(píng)估評(píng)審活動(dòng)承擔(dān)者有下列情況之一的，科技部可以分別情況責(zé)令改正，給予警告、通報(bào)批評(píng)或者終止評(píng)估或評(píng)審委托；非法收受財(cái)物的，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定沒(méi)收所收受的財(cái)物；構(gòu)成違紀(jì)的，建議有關(guān)部門(mén)給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

    （一）弄虛作假，與項(xiàng)目執(zhí)行單位串通編造虛假報(bào)告，或者對(duì)重大問(wèn)題隱匿不報(bào)的；

    （二）徇私舞弊、濫用職權(quán)或者玩忽職守的；

    （三）違反本辦法第六條、第七條規(guī)定之一的。

    第十六條  項(xiàng)目評(píng)估人員和評(píng)審專家有下列情況之一的，科技部可以分別情況責(zé)令改正，記錄不良信用、給予警告、通報(bào)批評(píng)、宣布評(píng)估評(píng)審意見(jiàn)無(wú)效直至取消其參加評(píng)估評(píng)審活動(dòng)的資格；構(gòu)成違紀(jì)的，建議有關(guān)部門(mén)給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

    （一）弄虛作假，致使相關(guān)項(xiàng)目通過(guò)評(píng)估評(píng)審的；

    （二）徇私舞弊，違背科學(xué)道德、有失公允的；

    （三）違反本辦法第八條規(guī)定之一的。

    第十七條  項(xiàng)目推薦者和項(xiàng)目申請(qǐng)者有下列情況之一的，科技部可以分別情況責(zé)令改正，給予警告、通報(bào)批評(píng)、取消項(xiàng)目立項(xiàng)資格、終止項(xiàng)目合同，追回已撥經(jīng)費(fèi)、直至一定時(shí)限內(nèi)取消相關(guān)人員或者單位推薦項(xiàng)目或者承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的資格；構(gòu)成違紀(jì)的，建議有關(guān)部門(mén)給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

    （一）弄虛作假，騙取項(xiàng)目立項(xiàng)的；

    （二）玩忽職守，徇私舞弊以及妨礙項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)正常進(jìn)行的；

    （三）違反本辦法第九條、第十條規(guī)定之一的。

    第十八條  任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)存在問(wèn)題的，可以向科技部進(jìn)行舉報(bào)和投訴。駐科技部監(jiān)察局以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照本辦法的有關(guān)規(guī)定作出處理。

    （一）對(duì)署名舉報(bào)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人及舉報(bào)內(nèi)容保密。在對(duì)反映的問(wèn)題調(diào)查核實(shí)、做出處理后，將核實(shí)、處理結(jié)果告知舉報(bào)人并聽(tīng)取意見(jiàn)。

    對(duì)捏造事實(shí)，進(jìn)行誣告陷害的，要依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

    （二）對(duì)匿名舉報(bào)的材料，有具體事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步核實(shí)，并確定處理辦法。對(duì)重要問(wèn)題的處理結(jié)果，要在適當(dāng)范圍內(nèi)通報(bào)；沒(méi)有具體事實(shí)的，可登記留存。

    （三）對(duì)投訴人的投訴，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照信訪工作的有關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理。

    第十九條  本辦法自2003年3月1日起施行。

    第二十條  國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審工作參照本辦法執(zhí)行。

    地方各級(jí)科技行政主管部門(mén)可參照本辦法，結(jié)合本地實(shí)際情況制定相應(yīng)規(guī)定。